119.反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人,下至每项具体工作的直接责任人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d13.html
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103.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d03.html
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159.金融机构应当()后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
A. 可疑交易发生
B. 大额交易发生
C. 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D. 按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d02.html
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82.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d10.html
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2.在识别或者重新识别客户身份时,可以采取哪些措施?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d01.html
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5.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d04.html
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53.关于金融行动特别工作组( ),下列说法正确的是()
A. 金融行动特别工作组(FATF)是由七国集团在巴黎成立的。
B. 金融行动特别工作组(FATF)是国际反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资标准制定机构。
C. 截至2020年12月,金融行动特别工作组(FATF)有39成员、9准成员、29国际组织观察员、1国家观察员。
D. 中国和中国香港都是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d17.html
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53.中国在2007年成为金融行动特别工作组(FATF)正式成员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d15.html
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180.下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:
A. 划分客户的风险等级
B. 适时调整客户风险等级
C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D. 对客户或者账户,至少每年进行一次审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d17.html
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127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d03.html
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