95.法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则?
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则。
D. 灵活性原则。
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121.非自然人客户受益所有人判定标准为
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d08.html
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108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
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101.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(【2017】235号文)要求加强对特定自然人客户的身份识别,特定自然人包括哪些()
A. 外国政要
B. 国际组织的高级管理人员
C. 上述A、B的特定关系人
D. 中国局级以上官员
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96.二战期间,德国军队使用的恩尼格玛密码机使用的加密技术是:
A. 对称加密技术
B. 非对称加密技术
C. 转子加密技术
D. 魔方加密技术
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103.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d15.html
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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d0e.html
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d09.html
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110.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
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54.关于亚太反洗钱组织( ),下列说法正确的是()
A. 1997年,中国与澳大利亚等13国家和地区创始成立亚太反洗钱组织(APG)。
B. 截至2020年12月,亚太反洗钱组织(APG)有南亚、东南亚、东亚及南太平洋41个成员国家和地区。
C. 亚太反洗钱组织(APG)设两个联合主席。
D. 亚太反洗钱组织(APG)秘书处设在澳大利亚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d18.html
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