1.金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
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99.当客户通过其在同城其他银行机构开立的账户或银行卡来银行机构办理“柜面通”(同城跨行存取款)业务时,银行对这类客户所提供的金融服务必须作为《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“一次性金融服务”。
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97.下列说法正确的有:()
A. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
B. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
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68.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。
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58.关于金融行动特别工作组( )发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?
A. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF“黑名单”
B. “受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
C. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“黑名单”
D. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
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37.洗钱犯罪的上游犯罪情形包括()
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
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98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
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35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
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61.在密码学上,拜占庭将军问题的背景包括:
A. 拜占庭派出10只军队去攻打一座城市
B. 至少6只军队都参与进攻才能获胜
C. 拜占庭将军们没有办法坐在一起面对面讨论
D. 在将军之中有人是奸细,奸细会发出错误的信号
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101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
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