75.下列述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料的有()。
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0e.html
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110.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d12.html
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76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0a.html
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66.金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行及其分支机构报告,并按相关主管部门的要求依法采取措施。
A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
D. 中国公安部门发布的红色通报人员名单
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d05.html
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58.中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 会计部门
C. 保卫部门
D. 稽核部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1f.html
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15.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d0e.html
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70.当前我国反洗钱的被监管主体是()
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0b.html
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58.各金融机构和支付机构应当遵循“合规为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d1a.html
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26.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d19.html
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5.对可疑交易标准进行明确规定的是:()
A. 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d04.html
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