128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
A. 以客户为单位限制账户功能
B. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C. 调低交易限额
D. 打电话告知客户不要再发生类似交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d0f.html
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7.出现以下情况()时,应当重新识别客户。
A. 客户的行为或交易情况未出现异常的;
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
C. 客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的;
D. 认为应重新识别客户身份的其他情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d06.html
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0a.html
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108.中国人行设立中国反洗钱监测分析中心,其职责包括()
A. 接受并分析大额交易和可疑交易报告
B. 在职责范围内调查可疑交易活动
C. 按照要求向中国人民银行报告分析结果
D. 负责人民币、外币反洗钱的资金监测
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d1a.html
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d09.html
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98.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d20.html
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116.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d10.html
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103.对以下不属于产品业务风险控制措施的有()
A. 与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作。职责划分与监督情况
B. 产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用。
C. 产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形。
D. 是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d0a.html
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37.律师、会计师和公司服务提供商是完全不同的行业
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d05.html
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57.银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d19.html
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