49.金融行动特别工作组发挥着全球反洗钱国际标准制定者的重要作用。
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18.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下:()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
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160.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展(),并按前款规定提交可疑交易报告。
A. 可疑交易分析会议
B. 领导小组会议
C. 内部通报
D. 回溯性调查
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54.关于亚太反洗钱组织( ),下列说法正确的是()
A. 1997年,中国与澳大利亚等13国家和地区创始成立亚太反洗钱组织(APG)。
B. 截至2020年12月,亚太反洗钱组织(APG)有南亚、东南亚、东亚及南太平洋41个成员国家和地区。
C. 亚太反洗钱组织(APG)设两个联合主席。
D. 亚太反洗钱组织(APG)秘书处设在澳大利亚。
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25.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过()公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A. 0.2
B. 25%。
C. 0.3
D. 0.35
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15.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在()等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
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105.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
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96.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。
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21.金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
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