3.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构可先通知被调查客户,了解一些情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d02.html
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26.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当()客户身份。
A. 初次识别
B. 持续识别
C. 再次识别
D. 重新识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d19.html
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43.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0d.html
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67.异常交易等于可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d01.html
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55.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1c.html
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9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d08.html
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2.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d01.html
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61.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起()工作日内予以答复。()
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d02.html
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98.下列关于托管钱包说法正确的有
A. 私钥转移给托管服务商
B. 私钥仍然由客户自己保存
C. 私钥仍然由客户和托管服务商共管
D. 私钥、公钥都由托管服务商管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d06.html
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36.金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的,依法承担相应()
A. 经济损失
B. 法律责任
C. 名誉损失
D. 经济责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d09.html
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