【7】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当合并提交大额交易报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd2e.html
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【35】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd0b.html
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【39】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。( )
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【15】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的,资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。( )
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【15】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对依据()、()等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。( )
A. 《中华人民共和国刑法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《中华人民共和国证券法》
D. 《中华人民共和国劳动法》
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【24】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,出现以下哪些情况时,金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料?( )
A. 客户有关行为或者交易出现异常,或者客户风险状况发生变化的;
B. 金融机构怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;
C. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者其他身份证明文件种类、身份证件号码、经营范围、法定代表人或者受益所有人的;
D. 客户申请变更保险合同投保人、被保险人或者受益人的;
E. 客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd06.html
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【8】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和独立性。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7628-c053-2053bf64dd05.html
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【19】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,办理跨境汇出汇款时,义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、住所,以及收款人的姓名或名称、账号。汇款人没有在本机构开户的或本机构无法登记收款人账号的,义务机构应当将唯一交易识别码作为汇款人或收款人账号进行登记,确保该笔交易可跟踪稽核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd25.html
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【34】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由该义务机构承担。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd27.html
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【18】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份,包括()方式。
A. 通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份;
B. 通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份;
C. 客户补充其他身份资料或者证明材料;
D. 中国人民银行认可的其他信息来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd03.html
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