【7】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,重视和发挥()在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的“第一道防线”作用。( )
A. 反洗钱行政主管部门
B. 金融监管部门
C. 反洗钱义务机构
D. 社会公众
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【50】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立与部分重点国家(地区)的反洗钱监管合作机制,督促指导中资金融机构及其海外分支机构提升反洗钱工作意识和水平,维护其合法权益。( )
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【3】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,公司的受益所有人的判定标准包括()。( )
A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C. 公司的高级管理人员
D. 公司的反洗钱管理部门人员
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【26】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立定向金融制裁名单的认定发布制度,明确相关单位在名单提交、审议、发布、监督执行、除名等方面的职责分工。( )
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【4】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单受益人的风险状况,决定是否对保单受益人开展强化的客户身份识别。( )
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【20】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,拥有超过()权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。( )
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 50%
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【20】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以依法合规为前提、()为目标,探索研究“三反”数据信息共享标准和统计指标体系,明确相关单位的数据提供责任和数据使用权限。( )
A. 数据共享
B. 协调一致
C. 资源整合
D. 安全可靠
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【31】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,()、()、()地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。( )
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【6】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构()作用。依法确定相关单位职责,确保各司其职,主动作为,严控风险。( )
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【6】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当遵循风险为本方法,根据法律法规和行业规则,建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,强化反洗钱和反恐怖融资合规管理,完善相关风险管理机制。( )
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