【3】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当报告下列大额交易:当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。( )
A. 5;5;1;1
B. 20;20;1;1
C. 50;50;10;10
D. 200;200;20;20
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd1f.html
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【32】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,制定()向反洗钱行政主管部门、公安机关、国家安全机关通报跨境携带现金信息的具体程序,完善跨境异常资金监测制度。( )
A. 人民银行
B. 外汇管理局
C. 海关
D. 税务机关
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【12】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:()、()、()以及()等。( )
A. 董事会
B. 高级管理层和股东名单
C. 各股东持股数量
D. 持股类型(包括相关的投票权类型)
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【2】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息()情况。( )
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【10】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以()为依托,强化部门间“三反”工作组织协调机制,制定整体战略、重要政策和措施,推动贯彻落实,指导“三反”领域国际合作,加强监管合作。( )
A. 反洗钱工作部际联席会议
B. 国务院金融稳定发展委员会
C. 反洗钱行政主管部门
D. 反洗钱法律法规
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【7】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构及其工作人员应当依法协助、配合公安机关和国家安全机关的调查、侦查,提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。( )
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【43】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如客户身份资料及交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期限届满时仍未结束的,金融机构应当将相关客户身份资料及交易记录保存至反洗钱调查工作结束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd00.html
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【44】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱义务机构()风险的责任,反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。( )
A. 积极管理
B. 自主评估
C. 自主管理
D. 有效评估
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【13】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送中国人民银行()运营管理的相关信息数据库。( )
A. 反洗钱局
B. 反洗钱中心
C. 征信中心
D. 科技司
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【12】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构可以擅自解除冻结措施。( )
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