【36】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门和国务院银行业、证券、保险监督管理机构要加强反洗钱监管,以促进反洗钱义务机构()、()风险为目标,逐步建立健全法人监管框架。( )
A. 自我管理
B. 自主管理
C. 有效管理
D. 主动管理
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【15】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立多层次评估结果运用机制,由相关单位和反洗钱义务机构根据评估结果有针对性地完善反洗钱和反恐怖融资工作,提升资源配置效率,提高风险防控有效性。( )
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【14】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构可以对其下级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查,不可以授权下级机构检查由上级机构负责监督管理的金融机构。( )
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【18】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份,包括()方式。
A. 通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份;
B. 通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份;
C. 客户补充其他身份资料或者证明材料;
D. 中国人民银行认可的其他信息来源。
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【3】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,在未完成客户身份核实工作前,义务机构应当建立相应的风险管理机制和程序,对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施,如限制交易()、()或(),加强交易监测等。( )
A. 数量
B. 类型
C. 金额
D. 审批流程
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【28】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。( )
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【19】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行金融机构履行客户尽职调查义务时,按照法律、行政法规、部门规章的规定需核实相关自然人的第二代居民身份证的,应当通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。( )
A. 联网核查公民身份信息系统
B. 大额和可疑交易报告系统
C. 企业信用信息查询公示系统
D. 征信系统
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【17】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门要加强()和()工作,相关单位要加强对线索使用查处情况的及时反馈,形成打击洗钱、恐怖融资和逃税的合力,维护金融秩序和社会稳定。( )
A. 监督检查
B. 监测分析
C. 可疑交易线索移送
D. 案件协查
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【4】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及()、()、()等情况进行综合判断。( )
A. 股东数量
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
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【21】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当采取合理方式确认代理关系存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户尽职调查措施时,应当识别并核实代理人身份,登记代理人的( )等信息,并留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A. 姓名或者名称
B. 联系方式
C. 有效身份证件或者其他身份证明文件的种类
D. 有效身份证件或者其他身份证明文件的号码
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