【33】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过()形式确定双方的反洗钱职责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd1d.html
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【8】根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,加强受益所有人身份识别工作与()、()、()等工作的有效衔接。( )
A. 客户分类管理
B. 客户尽职调查
C. 交易监测分析
D. 反洗钱名单监控
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd00.html
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【24】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd22.html
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【14】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下哪些情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让?( )
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 转移资产
D. 为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd1c.html
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【10】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据中国人民银行的规定报告(),并依法向公安机关、国家安全机关报告。( )
A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 内部控制制度
D. 客户身份资料和交易记录保存制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd0c.html
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【1】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当按照规定,结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱和反恐怖融资()制度。( )
A. 合规管理
B. 内部控制
C. 风险评估
D. 监督管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd1b.html
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【21】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd05.html
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【14】（判断）根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求，义务机构应当建立工作机制，及时获取金融行动特别工作组（FATF）发布和更新的高风险国家或地区名单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd20.html
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【18】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份,包括()方式。
A. 通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份;
B. 通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份;
C. 客户补充其他身份资料或者证明材料;
D. 中国人民银行认可的其他信息来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd03.html
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【10】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以()为依托,强化部门间“三反”工作组织协调机制,制定整体战略、重要政策和措施,推动贯彻落实,指导“三反”领域国际合作,加强监管合作。( )
A. 反洗钱工作部际联席会议
B. 国务院金融稳定发展委员会
C. 反洗钱行政主管部门
D. 反洗钱法律法规
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd0e.html
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