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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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单选题

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【33】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过()形式确定双方的反洗钱职责。( )

A、　口头

B、　书面

C、　非正式

D、　录音

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【2】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息()情况。( )

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【15】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单()的风险状况,决定是否对受益人开展强化的身份识别措施。( )

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【19】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后,应当及时将相关情况报告总部所在地公安机关和国家安全机关,同时抄报总部所在地()分支机构。( )

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【14】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取哪些强化的身份识别措施?( )

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【18】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的()、()、()。( )

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【15】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司应当将保险金支付给保单受益人、被保险人或者指定收款人的账户。对于被保险人或者受益人请求将保险金支付给被保险人、受益人、指定收款人以外第三人的,保险公司应当确认被保险人和实际收款人之间的关系,或者受益人和实际收款人之间的关系,识别并核实实际收款人身份,登记实际收款人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限,并留存实际收款人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。( )

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【11】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:()、()、合伙协议、信托协议、()、()以及其他可以验证客户身份的文件。( )

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【5】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,金融机构和非银行支付机构根据反洗钱工作需要接入互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台,参与基于该平台的工作信息交流、技术设施共享、风险评估等工作。( )

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【2】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理;指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。( )

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【12】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例()求和计算。( )

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