【5】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,信托的受益所有人是指信托的()、()、()以及()。( )
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 其他对信托实施最终有效控制的自然人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd14.html
点击查看答案
【6】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当在总部层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排,制定反洗钱和反恐怖融资信息共享制度和程序,以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd00.html
点击查看答案
【1】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,为了()目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律、行政法规的规定,制定了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。( )
A. 预防和遏制洗钱和恐怖融资活动
B. 规范金融机构客户尽职调查行为
C. 规范金融机构客户身份资料及交易记录保存行为
D. 维护国家安全和金融秩序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-66e8-c053-2053bf64dd00.html
点击查看答案
【15】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立多层次评估结果运用机制,由相关单位和反洗钱义务机构根据评估结果有针对性地完善反洗钱和反恐怖融资工作,提升资源配置效率,提高风险防控有效性。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd03.html
点击查看答案
【36】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门和国务院银行业、证券、保险监督管理机构要加强反洗钱监管,以促进反洗钱义务机构()、()风险为目标,逐步建立健全法人监管框架。( )
A. 自我管理
B. 自主管理
C. 有效管理
D. 主动管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd04.html
点击查看答案
【35】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,综合运用反洗钱监管政策工具,推行分类监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对高风险()、高风险()和高风险()的反洗钱监管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd03.html
点击查看答案
【1】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。( )
A. 外交部
B. 公安部
C. 国家安全部
D. 中国人民银行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd0b.html
点击查看答案
【41】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱监测分析工作的组织协调,有针对性地做好对重点()、重点()、重点()的监测分析工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6eb8-c053-2053bf64dd05.html
点击查看答案
【17】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于人寿保险合同保单受益人为法人或者非法人组织并且具有较高风险情形的,保险公司应当在赔偿或者给付保险金时采取强化尽职调查措施,识别并采取合理措施核实保单受益人的受益所有人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd04.html
点击查看答案
【20】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定,泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿,冻结措施错误造成其他财产损失的,依照有关规定给予处分;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd18.html
点击查看答案
