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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【1】(单选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后,应当立即将决议名单所列个人、实体信息要素输入相关业务系统,开展()审查。( )

A、　合规性

B、　回溯性

C、　定期

D、　专项

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【14】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构可以对其下级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查,不可以授权下级机构检查由上级机构负责监督管理的金融机构。( )

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【40】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态,确定了解、收集并妥善保存与受益所有人身份识别工作有关的信息、数据或者资料的具体范围,并对其采取规定的保密措施。( )

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【27】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于掌握汇款人和收款人双方信息的义务机构,在跨境汇款业务处理过程中,应当审核汇款人和收款人双方的信息, 发现可疑情形的,按照规定提交可疑交易报告。( )

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【26】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,综合考虑()、资金来源和用途等因素,对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。( )

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【14】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取哪些强化的身份识别措施?( )

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【30】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。( )

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【3】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当报告下列大额交易:当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。( )

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【19】(判断)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,当义务机构与委托的境外第三方机构属于同一金融集团,且集团层面采取的客户身份识别等反洗钱内部控制措施能有效降低境外国家或者地区的风险水平,则义务机构可以不将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风险评估和分类管理的范畴。( )

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【2】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起()个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )

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【15】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单()的风险状况,决定是否对受益人开展强化的身份识别措施。( )

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单选题

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