【10】(判断)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构可以不识别政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织的受益所有人。( )
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【46】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,积极鼓励创新反洗钱培训教育形式,充分利用现代科技手段扩大受众范围,加大对基层人员的教育培训力度。( )
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【24】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易符合下列哪些选项情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查?( )
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
D. 交易金额满足大额交易报告标准的。
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【4】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及()、()、()等情况进行综合判断。( )
A. 股东数量
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
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【15】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。( )
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【7】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当按规定方式向中国人民银行及其分支机构、国务院有关金融监督管理机构及其派出机构报备反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。( )
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【2】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息()情况。( )
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【1】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制是(),是(),是()。( )
A. 建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容
B. 推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障
C. 参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段
D. 防范化解金融风险的必要条件
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【27】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定, 对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户,金融机构应当根据风险情形采取相匹配的以下一种或者多种强化尽职调查措施:( )
A. 获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息,必要时,要求客户提供证明材料并予以核实;
B. 通过实地查访等方式了解客户的经济状况或者经营状况;
C. 加强对客户及其交易的监测分析;
D. 提高对客户及其受益所有人信息审查和更新的频率;
E. 与客户建立、维持业务关系,或者为客户办理业务,需要获得高级管理层的批准。
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【18】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。( )
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