【47】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在办理再保险业务时,履行客户尽职调查义务同样适用本办法。( )
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【3】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,中国互联网金融协会按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定,();();()。( )
A. 协调其他行业自律组织,制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则
B. 配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作,开展洗钱和恐怖融资风险评估,发布风险评估报告和风险提示信息
C. 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约
D. 负责从业机构大额交易和可疑交易报告的接收、分析和保存,并按照规定向中国人民银行报告分析结果
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【2】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,客户属于名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。应当采取的措施包括但不限于:(),(),(),()等金融服务,依法冻结账户资产。( )
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 暂停金融交易
C. 拒绝转移、转换金融资产
D. 停止提供出口信贷、担保、保险
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【26】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()形式或()形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。( )
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【34】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
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【8】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查,提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。( )
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【3】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。( )
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【27】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定, 对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户,金融机构应当根据风险情形采取相匹配的以下一种或者多种强化尽职调查措施:( )
A. 获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息,必要时,要求客户提供证明材料并予以核实;
B. 通过实地查访等方式了解客户的经济状况或者经营状况;
C. 加强对客户及其交易的监测分析;
D. 提高对客户及其受益所有人信息审查和更新的频率;
E. 与客户建立、维持业务关系,或者为客户办理业务,需要获得高级管理层的批准。
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【26】 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,综合考虑()、资金来源和用途等因素,对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。( )
A. 客户特征
B. 业务关系
C. 交易性质
D. 交易目的
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【28】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。( )
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