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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【36】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,接收境外汇入款的金融机构,发现( )等信息缺失的,应当要求境外机构补充。如汇款人未在办理汇出业务的境外机构开立账户,接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的,可以登记其他相关信息,确保该笔交易可跟踪稽核。

A、　汇款人联系方式

B、B汇款人姓名或者名称

C、C账号

D、D住所

答案：BCD

反洗钱测试题题库2022.4

【5】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,信托的受益所有人是指信托的()、()、()以及()。( )

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【18】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构委托境外第三方机构开展客户身份识别的,应当充分评估该机构所在国家或者地区的风险状况,并将其作为对()、()和()的基础。( )

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【9】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,包含其下属的各类企事业单位的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告。( )

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【30】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强特定非金融机构风险监测,探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。积极发挥行业协会和自律组织的作用,指导行业协会制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。( )

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【21】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度,同时参照()、()关于代理行业务的相关要求,严格履行代理行业务的身份识别义务。( )

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【32】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间应当就相关信息的提供、核实等提供必要协助或者做出事先约定。( )

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【30】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作。( )

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【18】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,在行业监管规则中嵌入()要求,构建涵盖事前、事中、事后的完整监管链条。( )

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【8】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和独立性。( )

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【24】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,办理跨境汇入汇款时,义务机构应当获取收款人姓名或名称、账号或唯一交易识别码等信息,采取实时监测或事后监测等合理措施,识别是否缺少汇款人或收款人必要信息,并依据风险为本的政策和程序,明确执行、拒绝或暂停上述跨境汇款业务的适用情形及相应的后续处理措施。( )

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