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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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多选题

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【16】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱行政主管部门、税务机关与监察机关、侦查机关、行政执法机关间的沟通协调,()。( )

A、　进一步完善可疑交易线索合作机制

B、　加强情报会商和信息反馈机制

C、　分析洗钱、恐怖融资和逃税的形势与趋势

D、　不断优化反洗钱调查的策略、方法和技术

答案：ABCD

反洗钱测试题题库2022.4

【25】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当强化内部管理措施,更新技术手段,逐步完善相关信息系统,采取切实可行的管理措施,确保交易记录和客户身份信息完整准确,便于开展资金监测,配合反洗钱监管和案件调查。( )

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【1】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取()、()、()、()、公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。( )

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【3】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。( )

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【12】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系,建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制。积极发挥风险评估在发现问题、完善体制机制、配置资源方面的基础性作用,开展()的反洗钱和反恐怖融资战略研究。( )

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【20】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定,泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿,冻结措施错误造成其他财产损失的,依照有关规定给予处分;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。( )

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【40】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的( )以及和其他资料。

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【18】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。( )

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【16】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的,可以向资产所在地县级公安机关提出异议。( )

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【10】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记哪些信息( )

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【1】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。( )

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多选题

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反洗钱测试题题库2022.4

【16】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱行政主管部门、税务机关与监察机关、侦查机关、行政执法机关间的沟通协调,()。( )

A、　进一步完善可疑交易线索合作机制

B、　加强情报会商和信息反馈机制

C、　分析洗钱、恐怖融资和逃税的形势与趋势

D、　不断优化反洗钱调查的策略、方法和技术

答案：ABCD