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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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多选题

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【33】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以有效防控风险为目标,持续优化反洗钱监管政策框架,合理确定反洗钱监管风险容忍度,建立健全监管政策传导机制,()、()、()反洗钱义务机构积极主动加强洗钱和恐怖融资风险管理,充分发挥其在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的“第一道防线”作用。( )

A、　督促

B、　引导

C、　激励

D、　强制

答案：ABC

反洗钱测试题题库2022.4

【7】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构采取措施后,认为相关主体可能涉嫌犯罪的,应当向当地公安机关等有权机关报案,依法配合立案侦查,协助公安机关、人民检察院和人民法院等有权机关依法采取()、()、()等措施。( )

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【8】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过内部审计或者独立审计等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循()原则。( )

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【15】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。( )

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【13】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当将登记保存的受益所有人信息报送中国人民银行()运营管理的相关信息数据库。( )

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【1】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。( )

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【20】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇出汇款,义务机构还应当登记汇款人的有效身份证件或其他身份证明文件的号码,并通过核对或查看已留存的客户有效身份证件、其他身份证明文件等措施核实汇款人信息,确保信息的准确性。如怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,无论交易金额大小,义务机构应当核实汇款人信息。( )

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【33】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。( )

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【26】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,综合考虑()、资金来源和用途等因素,对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。( )

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【21】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构进行约见谈话前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》。《反洗钱监管通知书》应当至少提前()个工作日送达被谈话机构。情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》。( )

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【9】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取以下哪些措施?( )

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