【11】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当根据中国人民银行的规定报告可疑交易,并依法向()、()报告。( )
A. 公安机关
B. 国家安全机关
C. 外交部
D. 监察机关
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【21】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,稳步推进数据信息共享机制建设,既要严格依法行政,保护()和(),又要推进相关数据库建设,鼓励各方参与共享。( )
A. 商业秘密
B. 个人隐私
C. 人身安全
D. 社会秩序
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【10】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合下列哪些选项条件的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告?( )
A. 金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
B. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
C. 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
D. 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
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【47】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在办理再保险业务时,履行客户尽职调查义务同样适用本办法。( )
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【11】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况,可以依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。( )
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【11】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系,建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制。积极发挥风险评估在()、()、()方面的基础性作用,开展风险导向的反洗钱和反恐怖融资战略研究。( )
A. 发现问题
B. 完善体制机制
C. 配置资源
D. 监管协调
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【8】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,到2020年,初步形成()、()、()的“三反”法律法规体系,建立职责清晰、权责对等、配合有力的“三反”监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )
A. 适应社会主义市场经济要求
B. 适合中国国情
C. 符合国际标准
D. 处于国际一流
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【12】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于以下哪些措施?( )
A. 进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B. 进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C. 进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D. 适度提高交易监测的频率及强度。
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【3】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,公司的受益所有人的判定标准包括()。( )
A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C. 公司的高级管理人员
D. 公司的反洗钱管理部门人员
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【5】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,信托的受益所有人是指信托的()、()、()以及()。( )
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 其他对信托实施最终有效控制的自然人
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