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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

题目内容

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多选题

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【8】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的()、()和()。( )

A、　种类

B、　号码

C、　有效期限

D、　民族

答案：ABC

反洗钱测试题题库2022.4

【13】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在()金融机构开立的账户或者()银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。( )

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【6】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当遵循风险为本方法,根据法律法规和行业规则,建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,强化反洗钱和反恐怖融资合规管理,完善相关风险管理机制。( )

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【8】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,可以与客户建立或维持业务关系,但应当考虑提交可疑交易报告。( )

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【25】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构应当中止为客户办理业务。( )

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【32】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,制定()向反洗钱行政主管部门、公安机关、国家安全机关通报跨境携带现金信息的具体程序,完善跨境异常资金监测制度。( )

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【12】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台提交全公司的大额交易和可疑交易报告。( )

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【23】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户建立业务关系时,应当根据客户尽职调查所获得的信息,及时评估客户风险,划分风险等级,并根据客户风险状况确定业务存续期间对客户身份状况的定期审核频次和方式。对洗钱或者恐怖融资风险等级最高的客户,金融机构应当至少每()年进行1次审核。( )

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【7】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,可采取哪些尽职调查措施( )

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【9】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,到2020年,初步形成适应社会主义市场经济要求、适合中国国情、符合国际标准的“三反”法律法规体系,建立()、()、()的“三反”监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )

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【12】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构可以擅自解除冻结措施。( )

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