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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

题目内容

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多选题

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【18】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的()、()、()。( )

A、　委托人

B、　受托人

C、　受益人

D、　管理人

答案：ABC

反洗钱测试题题库2022.4

【26】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立定向金融制裁名单的认定发布制度,明确相关单位在名单提交、审议、发布、监督执行、除名等方面的职责分工。( )

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【3】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立()、()、()、()的“三反”监管体制机制。( )

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【6】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。( )

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【17】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门要加强()和()工作,相关单位要加强对线索使用查处情况的及时反馈,形成打击洗钱、恐怖融资和逃税的合力,维护金融秩序和社会稳定。( )

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【25】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。( )

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【3】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。( )

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【15】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对依据()、()等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。( )

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【24】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,对照国际公约要求,根据我国反恐实际需要,推动逐步完善有关恐怖融资犯罪的刑事立法,加强司法解释工作。( )

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【22】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当持续关注客户的( )等信息,及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。( )

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【39】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。( )