【1】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,为了()目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律、行政法规的规定,制定了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。( )
A. 预防和遏制洗钱和恐怖融资活动
B. 规范金融机构客户尽职调查行为
C. 规范金融机构客户身份资料及交易记录保存行为
D. 维护国家安全和金融秩序
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【38】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱义务机构总部()要求,强化董事、监事和高级管理人员责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。( )
A. 公司治理
B. 内控机制
C. 制度建设
D. 财务管理
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【32】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况,充分收集境外机构()等方面的信息,评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况,以及反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性,明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责。( )
A. 代理业务性质
B. 声誉
C. 内部控制
D. 接受监管和调查
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【12】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构可以擅自解除冻结措施。( )
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【34】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,综合运用反洗钱监管政策工具,推行()监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对高风险市场、高风险业务和高风险机构的反洗钱监管。( )
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【3】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,根据客户及其申请业务的风险状况,可采取()、()等措施,必要时应当拒绝开户。( )
A. 缩短开户审查期限
B. 延长开户审查期限
C. 降低客户尽职调查力度
D. 加大客户尽职调查力度
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【8】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的()、()和()。( )
A. 种类
B. 号码
C. 有效期限
D. 民族
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【1】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制是(),是(),是()。( )
A. 建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容
B. 推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障
C. 参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段
D. 防范化解金融风险的必要条件
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【19】(判断)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,当义务机构与委托的境外第三方机构属于同一金融集团,且集团层面采取的客户身份识别等反洗钱内部控制措施能有效降低境外国家或者地区的风险水平,则义务机构可以不将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风险评估和分类管理的范畴。( )
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【12】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台提交全公司的大额交易和可疑交易报告。( )
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