APP下载

财会金融

反洗钱测试题题库2022.4

搜索

反洗钱测试题题库2022.4

题目内容

(

判断题

)

【22】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照金融领域全覆盖、特定非金融行业高风险领域重点监管的目标,适时扩大反洗钱、反恐怖融资监管范围。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【47】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在办理再保险业务时,履行客户尽职调查义务同样适用本办法。( )

点击查看题目

【28】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当建立适当的授权机制,明确工作程序,按照规定将客户身份信息和交易记录迅速、便捷、准确地提供给监管机构、执法机构等部门。( )

点击查看题目

【44】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短保存期限保存。( )

点击查看题目

【48】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、( )住所地或者工作单位地址,身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限,客户的住所地与经常居住地不一致的,以客户的经常居住地为准。

点击查看题目

【21】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,不存在拥有超过25%权益份额的自然人的,义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。( )

点击查看题目

【11】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:()、()、合伙协议、信托协议、()、()以及其他可以验证客户身份的文件。( )

点击查看题目

【7】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构采取措施后,认为相关主体可能涉嫌犯罪的,应当向当地公安机关等有权机关报案,依法配合立案侦查,协助公安机关、人民检察院和人民法院等有权机关依法采取()、()、()等措施。( )

点击查看题目

【27】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求,并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。( )

点击查看题目

【14】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,对于保险费金额人民币()元以上或者外币等值()美元以上的财产保险合同和健康保险、意外伤害保险等人身保险合同,保险公司在与客户订立保险合同时,应当识别并核实投保人、被保险人身份,登记投保人、被保险人、受益人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限,并留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 ( )

点击查看题目

【13】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过在()金融机构开立的账户或者()银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。( )

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱测试题题库2022.4

【22】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照金融领域全覆盖、特定非金融行业高风险领域重点监管的目标,适时扩大反洗钱、反恐怖融资监管范围。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A