【17】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的,义务机构可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的()或者()判定为受益所有人。( )
A. 普通合伙人
B. 合伙事务执行人
C. 高级管理层
D. 法定代表人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd03.html
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【42】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束后或者一次易结束后至少保存( )年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd07.html
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【2】(多选)根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,对于()、()、()、()、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。( )
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
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【12】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下列哪些金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照本办法规定提交大额交易报告?( )
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司
C. 信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司
D. 汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司
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【25】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究建立相关司法工作激励机制,提升反洗钱工作追偿效果。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd07.html
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【3】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。( )
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【10】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行本办法;驻在国家(地区)有更严格要求的,仍执行本办法。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd16.html
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【16】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,为了有效实施风险为本监管,中国人民银行及其分支机构应当结合国家、地区、行业的洗钱和恐怖融资风险评估情况,在采集金融机构反洗钱和反恐怖融资信息的基础上,对金融机构开展(),及时、准确掌握金融机构洗钱和恐怖融资风险状况。( )
A. 执法检查
B. 监管走访
C. 分类评级
D. 风险评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd04.html
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【22】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,基金尚未完成募集,暂时无法确定权益份额的,义务机构可以暂时将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人;基金完成募集后,义务机构应当及时按照规定标准判定受益所有人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd21.html
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【33】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过()形式确定双方的反洗钱职责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2948-c053-2053bf64dd1d.html
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