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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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判断题

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【14】(判断)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构可以对其下级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查,不可以授权下级机构检查由上级机构负责监督管理的金融机构。( )

A、　正确

B、　错误

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【28】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构应当建立适当的授权机制,明确工作程序,按照规定将客户身份信息和交易记录迅速、便捷、准确地提供给监管机构、执法机构等部门。( )

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【46】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构违反本办法的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,采取或者建议 HYPERLINK http://quote.eastmoney.com/SH601988.html" 中国银行保险监督管理委员会和中国证券监督管理委员会采取下列措施:( )"

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【14】（判断）根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求，义务机构应当建立工作机制，及时获取金融行动特别工作组（FATF）发布和更新的高风险国家或地区名单。

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【4】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当报告下列大额交易:非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的款项划转。( )

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【23】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,监管走访时,中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人,并出示合法证件。( )

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【23】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照基金受益所有人判定标准执行;无法参照执行的,义务机构可以将其()、()或者()等判定为受益所有人。( )

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【8】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当统一尽职调查措施的程度,采取一致的客户尽职调查具体方式,不应采取与风险状况明显不符的尽职调查措施,把握好防范风险与优化服务的平衡。( )

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【22】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照金融领域全覆盖、特定非金融行业高风险领域重点监管的目标,适时扩大反洗钱、反恐怖融资监管范围。( )

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【12】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过互联网金融反洗钱和反恐怖融资网络监测平台提交全公司的大额交易和可疑交易报告。( )

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【27】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善和细化各行政主管部门、金融监管部门和反洗钱义务机构执行联合国安理会反恐怖融资决议要求的程序规定和监管措施,进一步明确资产冻结()、()、()、()及相关法律责任,保证联合国安理会相关决议执行时效。( )

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