【14】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下哪些情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让?( )
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 转移资产
D. 为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd1c.html
点击查看答案
【1】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,为了()目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律、行政法规的规定,制定了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。( )
A. 预防和遏制洗钱和恐怖融资活动
B. 规范金融机构客户尽职调查行为
C. 规范金融机构客户身份资料及交易记录保存行为
D. 维护国家安全和金融秩序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-66e8-c053-2053bf64dd00.html
点击查看答案
【14】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的()、()、()负责,不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查,不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。( )
A. 有效性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-7688-c053-2053bf64dd03.html
点击查看答案
【23】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户建立业务关系时,应当根据客户尽职调查所获得的信息,及时评估客户风险,划分风险等级,并根据客户风险状况确定业务存续期间对客户身份状况的定期审核频次和方式。对洗钱或者恐怖融资风险等级最高的客户,金融机构应当至少每()年进行1次审核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd05.html
点击查看答案
【30】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强特定非金融机构风险监测,探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。积极发挥行业协会和自律组织的作用,指导行业协会制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd0a.html
点击查看答案
【35】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,发行信托、基金、理财、资产管理计划等需要开立账户的,发行机构应当向开立账户的义务机构披露受益所有人信息,开立账户的义务机构可以采信发行机构提供的受益所有人信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd28.html
点击查看答案
【3】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立()、()、()、()的“三反”监管体制机制。( )
A. 以金融情报为纽带
B. 以资金监测为手段
C. 以数据信息共享为基础
D. 符合国家治理需要
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-6ad0-c053-2053bf64dd16.html
点击查看答案
【47】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在办理再保险业务时,履行客户尽职调查义务同样适用本办法。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6e58-c053-2053bf64dd02.html
点击查看答案
【38】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,加强反洗钱义务机构总部()要求,强化董事、监事和高级管理人员责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。( )
A. 公司治理
B. 内控机制
C. 制度建设
D. 财务管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2560-c053-2053bf64dd17.html
点击查看答案
【10】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合下列哪些选项条件的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告?( )
A. 金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
B. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
C. 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
D. 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-685b-72a0-c053-2053bf64dd0b.html
点击查看答案
