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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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判断题

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【7】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当合并提交大额交易报告。( )

A、　正确

B、　错误

答案：B

反洗钱测试题题库2022.4

【27】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于掌握汇款人和收款人双方信息的义务机构,在跨境汇款业务处理过程中,应当审核汇款人和收款人双方的信息, 发现可疑情形的,按照规定提交可疑交易报告。( )

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【32】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况,充分收集境外机构()等方面的信息,评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况,以及反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性,明确本机构与境外机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的职责。( )

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【1】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。( )

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【14】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。( )

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【3】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,在未完成客户身份核实工作前,义务机构应当建立相应的风险管理机制和程序,对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施,如限制交易()、()或(),加强交易监测等。( )

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【29】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,不得与其建立或者维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )

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【36】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。( )

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【26】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,综合考虑()、资金来源和用途等因素,对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户为国家司法、执法和监察机关调查、发布的涉嫌洗钱或者恐怖融资及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。( )

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【9】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构在充分评估以下哪些非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?( )

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【1】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,互联网金融业务反洗钱和反恐怖融资工作的具体范围由中国人民银行会同国务院有关金融监督管理机构按照法律规定和监管政策确定、调整并公布,包括但不限于()、()、()、()、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等。( )

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