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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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【15】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【18】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的()、()、()。( )

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【1】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构应当按照规定,结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱和反恐怖融资()制度。( )

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【27】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于掌握汇款人和收款人双方信息的义务机构,在跨境汇款业务处理过程中,应当审核汇款人和收款人双方的信息, 发现可疑情形的,按照规定提交可疑交易报告。( )

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【23】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照基金受益所有人判定标准执行;无法参照执行的,义务机构可以将其()、()或者()等判定为受益所有人。( )

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【13】(多选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。( )

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【21】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度,同时参照()、()关于代理行业务的相关要求,严格履行代理行业务的身份识别义务。( )

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【17】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,对于在高风险国家或地区设立的分支机构或附属机构,义务机构应当提高内部监督检查或审计的频率和强度,确保所属分支机构或附属机构严格履行反洗钱和反恐怖融资义务。( )

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【27】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善和细化各行政主管部门、金融监管部门和反洗钱义务机构执行联合国安理会反恐怖融资决议要求的程序规定和监管措施,进一步明确资产冻结()、()、()、()及相关法律责任,保证联合国安理会相关决议执行时效。( )

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【15】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单()的风险状况,决定是否对受益人开展强化的身份识别措施。( )

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【9】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施后通知资产的所有人、控制人或者管理人。( )

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