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反洗钱测试题题库2022.4

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反洗钱测试题题库2022.4

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判断题

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【2】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理;指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【23】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照基金受益所有人判定标准执行;无法参照执行的,义务机构可以将其()、()或者()等判定为受益所有人。( )

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【14】（判断）根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求，义务机构应当建立工作机制，及时获取金融行动特别工作组（FATF）发布和更新的高风险国家或地区名单。

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【17】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;()擅自采取冻结措施,()擅自提供客户身份信息及交易信息。( )

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【15】(多选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,中国人民银行及其分支机构进入金融机构现场开展反洗钱和反恐怖融资检查的,按照规定可以采取以下哪些措施?( )

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【39】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,探索建立与法人监管相适应的监管分工合作机制,搭建满足()监管需要的技术平台,逐步实现反洗钱监管信息跨区域共享。( )

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【4】(单选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。( )

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【1】(单选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后,应当立即将决议名单所列个人、实体信息要素输入相关业务系统,开展()审查。( )

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【27】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,完善和细化各行政主管部门、金融监管部门和反洗钱义务机构执行联合国安理会反恐怖融资决议要求的程序规定和监管措施,进一步明确资产冻结()、()、()、()及相关法律责任,保证联合国安理会相关决议执行时效。( )

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【36】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱行政主管部门和国务院银行业、证券、保险监督管理机构要加强反洗钱监管,以促进反洗钱义务机构()、()风险为目标,逐步建立健全法人监管框架。( )

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【16】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,拥有超过()合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。( )

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