【16】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交大额交易报告。( )
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【35】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-7240-c053-2053bf64dd0b.html
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【49】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,进一步深入参与反洗钱国际标准研究、制定和监督执行,积极参与反洗钱国际(区域)组织内部治理改革和重大决策,提升我国在反洗钱国际(区域)组织中的话语权和影响力。( )
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【1】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制是(),是(),是()。( )
A. 建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容
B. 推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障
C. 参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段
D. 防范化解金融风险的必要条件
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【18】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人,包括但不限于信托的()、()、()。( )
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 管理人
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【3】(单选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。( )
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【13】(多选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,符合下列哪些情形之一的,金融机构、特定非金融机构应当立即解除冻结措施?( )
A. 公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的
B. 公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的
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【4】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,开展全面科学的风险评估,根据()进一步优化监管资源配置,强化高风险领域监管。( )
A. 风险水平和分布
B. 反洗钱岗位人员能力
C. 反洗钱管理部门和业务部门的职责分工
D. 内部控制制度
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【3】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。( )
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【5】(单选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的境内款项划转。( )
A. 5;5;1;1
B. 20;20;1;1
C. 50;50;10;10
D. 200;200;20;20
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-67bc-2d30-c053-2053bf64dd01.html
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