【8】(多选)根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》规定,金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时,应当告知对方通过()、()或者()等提出请求,不得擅自采取行动。( )
A. 外交途径
B. 司法协助途径
C. 金融监管合作途径
D. 民间合作途径
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【1】(多选)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作应当遵循哪些主要原则?( )
A. 了解你的客户
B. 勤勉尽责
C. 风险为本
D. 实质重于形式
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【24】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,对照国际公约要求,根据我国反恐实际需要,推动逐步完善有关恐怖融资犯罪的刑事立法,加强司法解释工作。( )
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【10】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,以()为依托,强化部门间“三反”工作组织协调机制,制定整体战略、重要政策和措施,推动贯彻落实,指导“三反”领域国际合作,加强监管合作。( )
A. 反洗钱工作部际联席会议
B. 国务院金融稳定发展委员会
C. 反洗钱行政主管部门
D. 反洗钱法律法规
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【26】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构在处理跨境汇款业务过程中,应当严格执行联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议(如联合国安理会第1267号决议和第1373号决议及其后续决议),禁止与决议所列的个人或实体进行交易,并按照规定采取限制交易、冻结等控制措施。( )
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【7】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,可采取哪些尽职调查措施( )
A. 识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份;
B. 了解客户建立业务关系和交易的目的和性质,并根据风险状况获取相关信息;
C. 对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施;
D. 在业务关系存续期间,对客户采取持续的尽职调查措施,审查客户状况及其交易情况,以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识;
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【16】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行、非银行支付机构为特约商户提供收单服务,应当对特约商户开展客户尽职调查,并登记特约商户的基本信息,留存特约商户的身份证明文件的复印件或者影印件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e048-68b1-6a70-c053-2053bf64dd03.html
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【51】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,各主管部门要指导相关行业协会积极参与“三反”工作,制定反洗钱自律规则和工作指引,加强自律管理,强化反洗钱义务机构守法、诚信、自律意识,推动反洗钱义务机构积极参与和配合“三反”工作,促进反洗钱义务机构之间交流信息和经验,营造积极健康的反洗钱合规环境。( )
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【7】(判断)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构及其工作人员应当依法协助、配合公安机关和国家安全机关的调查、侦查,提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。( )
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【33】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当获得()的批准。( )
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
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