【14】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制,成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组,定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。以风险评估发现的问题为导向,制定并定期更新反洗钱和反恐怖融资战略,确定反洗钱和反恐怖融资工作的()、()和(),明确任务分工,加大高风险领域反洗钱监管力度。( )
A. 长远目标
B. 阶段性目标
C. 主要任务
D. 重大举措
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【29】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,按照“()”原则,由反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度,根据行业监管现状、被监管机构经营特点等确定行业反洗钱和反恐怖融资监管模式。( )
A. 风险为本
B. 法人监管
C. 一业一策
D. 统筹兼顾
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【11】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:()、()、合伙协议、信托协议、()、()以及其他可以验证客户身份的文件。( )
A. 注册证书
B. 存续证明文件
C. 备忘录
D. 公司章程
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【41】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当采取必要的管理措施和技术措施,逐步实现以电子化方式完整、准确保存客户身份资料及交易信息,依法保护商业秘密和个人信息,防止客户身份资料及交易记录缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息及交易信息。( )
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【47】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司在办理再保险业务时,履行客户尽职调查义务同样适用本办法。( )
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【35】(判断)根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,发行信托、基金、理财、资产管理计划等需要开立账户的,发行机构应当向开立账户的义务机构披露受益所有人信息,开立账户的义务机构可以采信发行机构提供的受益所有人信息。( )
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【1】(多选)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,互联网金融业务反洗钱和反恐怖融资工作的具体范围由中国人民银行会同国务院有关金融监督管理机构按照法律规定和监管政策确定、调整并公布,包括但不限于()、()、()、()、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等。( )
A. 网络支付
B. 网络借贷
C. 网络借贷信息中介
D. 股权众筹融资
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【10】(判断)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构不必承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任。( )
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【50】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构对本办法施行前已经建立业务关系或者进行交易的存量客户,未满足本办法有关客户尽职调查要求的,应当自本办法施行之日起()年内完成较高风险以上存量客户的尽职调查,自本办法施行之日起()年内完成全部存量客户的尽职调查。( )
A. 1,1
B. 1,2
C. 2,2
D. 2,1
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【9】(多选)根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取以下哪些措施?( )
A. 确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B. 立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C. 在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D. 避免承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任
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