APP下载

财会金融

反洗钱测试题题库2022.4

搜索

反洗钱测试题题库2022.4

题目内容

(

判断题

)

【8】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和独立性。( )

A、　正确

B、　错误

答案：A

反洗钱测试题题库2022.4

【12】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:()、()、()以及()等。( )

点击查看题目

【15】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,保险公司应当将保险金支付给保单受益人、被保险人或者指定收款人的账户。对于被保险人或者受益人请求将保险金支付给被保险人、受益人、指定收款人以外第三人的,保险公司应当确认被保险人和实际收款人之间的关系,或者受益人和实际收款人之间的关系,识别并核实实际收款人身份,登记实际收款人的姓名或者名称、联系方式、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限,并留存实际收款人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。( )

点击查看题目

【5】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,信托的受益所有人是指信托的()、()、()以及()。( )

点击查看题目

【19】(单选)根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于()人,并出示合法证件。( )

点击查看题目

【10】(判断)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构可以不识别政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织的受益所有人。( )

点击查看题目

【25】(判断)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,研究建立相关司法工作激励机制,提升反洗钱工作追偿效果。( )

点击查看题目

【34】(单选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,综合运用反洗钱监管政策工具,推行()监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对高风险市场、高风险业务和高风险机构的反洗钱监管。( )

点击查看题目

【22】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当持续关注客户的( )等信息,及时调整客户洗钱和恐怖融资风险等级。( )