A、 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B、违反保密规定，泄露有关信息的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝提供调查材料
答案：C
A、 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B、违反保密规定，泄露有关信息的
C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝提供调查材料
答案：C
A. 1%，月
B. 1%，季
C. 5%，月
D. 5%，季
A. 国务院
B. 全国人民代表大会
C. 中国人民银行
D. 银行业监督管理机构
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 4次
A. 越权或变相越权审批信贷业务
B. 审批意见优于贷款调查、审查、审议意见
C. 审批通过违反规定向跨区域客户，空壳公司，关联企业单一保证，已停产、半停产企业新增信贷业务
D. 领导授意预审批贷款，事后贷审会成员补签字
A. 贷款用途通常是用于建造一个或一组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目
B. 借款人通常是主要从事该项目建设、经营或融资的既有企事业法人
C. 借款人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人
D. 还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入
A. 三
B. 二
C. 四
D. 五
A. 1-5万元以下
B. 5-20万元
C. 20-50万元
D. 50万元以上
A. 借阅信贷档案登记簿
B. 内部检查登记簿
C. 外部检查登记簿
D. 无需登记
A. 规则为本方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
A. 《刑法》第一百九十一条虽未明文规定侵犯财产罪是洗钱罪的上游犯罪，但是，黑社会性质组织实施的侵犯财产罪，依然是洗钱罪的上游犯罪
B. 将上游的毒品犯罪所得误认为是贪污犯罪所得而实施洗钱行为的，不影响洗钱罪的成立
C. 上游犯罪事实上可以确认，因上游犯罪人死亡依法不能追究刑事责任的，不影响洗钱罪的认定
D. 单位贷款诈骗应以合同诈骗罪论处，合同诈骗罪不是洗钱罪的上游犯罪。为单位货款诈骗所得实施洗钱行为的，不成立洗钱罪
