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15、要约收购报告书,应当载明的事项中不包含:

A、 上市公司的名称、收购股份的种类

B、 预定收购股份的数量和比例、收购价格

C、 收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来24个月内继续增持

D、 收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地

答案:C

解析:解析《上市公司收购管理办法》第二十九条规定:要约收购报告书,应当载明下列事项:(一)收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地及法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图;(二)收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来12个月内继续增持;(三)上市公司的名称、收购股份的种类;(四)预定收购股份的数量和比例;(五)收购价格等十四项。

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115、 发行人应当根据自身特点,有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理、发展战略、经营政策等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。发行人尚未盈利的,对尚未盈利的成因可以不予披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e420-c003-bc7499099f02.html
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469、招股说明书引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后()个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-6ff8-c044-ce3414c8e900.html
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69、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的( )、( )、( )负责。
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110、募集说明书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期的 报告或者 报告。
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475、上市公司及其控股股东、实际控制人最近()年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或者存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为的,不得向不特定对象发行股票。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-77c8-c044-ce3414c8e901.html
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146、对战略投资者开展尽职调查,调查内容包括:是否满足发挥( )等引战对象要求的条件,是否符合法律规定的股东资格等。
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62、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和( )管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。
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148、 参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,二十四个月内不得作为特定对象认购证券。
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69、上市公司规范关联交易的方式有( )
Ⅰ、 剥离 Ⅱ、 转让 Ⅲ、 并购 Ⅳ、 合并 Ⅴ、 清算
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101、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,产权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中正式披露信息时间不得少于()个工作日。
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15、要约收购报告书,应当载明的事项中不包含:

A、 上市公司的名称、收购股份的种类

B、 预定收购股份的数量和比例、收购价格

C、 收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来24个月内继续增持

D、 收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地

答案:C

解析:解析《上市公司收购管理办法》第二十九条规定:要约收购报告书,应当载明下列事项:(一)收购人的姓名、住所;收购人为法人的,其名称、注册地及法定代表人,与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图;(二)收购人关于收购的决定及收购目的,是否拟在未来12个月内继续增持;(三)上市公司的名称、收购股份的种类;(四)预定收购股份的数量和比例;(五)收购价格等十四项。

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115、 发行人应当根据自身特点,有针对性地披露行业特点、业务模式、公司治理、发展战略、经营政策等相关信息,并充分揭示可能对公司核心竞争力、经营稳定性以及未来发展产生重大不利影响的风险因素。发行人尚未盈利的,对尚未盈利的成因可以不予披露。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章信息披露第三十九条。发行人尚未盈利的,应当充分披露尚未盈利的成因,以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。

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469、招股说明书引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后()个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

A.  3

B.  6

C.  9

D.  12

解析:解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二章发行条件第二十六条

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69、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的( )、( )、( )负责。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章第六条

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110、募集说明书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期的 报告或者 报告。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第四十八条】

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475、上市公司及其控股股东、实际控制人最近()年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,或者存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为的,不得向不特定对象发行股票。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  4

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第一节发行股票第九条

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146、对战略投资者开展尽职调查,调查内容包括:是否满足发挥( )等引战对象要求的条件,是否符合法律规定的股东资格等。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第三节第二十条。
第二十条 对战略投资者开展尽职调查,调查内容包括:是否满足发挥战略协同效应等引战对象要求的条件,是否符合法律规定的股东资格等。

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62、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和( )管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第二十六条“受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。”

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148、 参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,二十四个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第八十四条】参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。

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69、上市公司规范关联交易的方式有( )
Ⅰ、 剥离 Ⅱ、 转让 Ⅲ、 并购 Ⅳ、 合并 Ⅴ、 清算

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

解析:解析《资本运营学习丛书》第84条、第85条、第86条、第87条、第88条:如何通过剥离/转让/并购/合并/清算规范关联交易?

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101、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,产权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中正式披露信息时间不得少于()个工作日。

A.  5

B.  15

C.  20

D.  30

解析:解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第十三条“产权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中正式披露信息时间不得少于20个工作日。”

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