解析：解析《上市公司收购管理办法》第六条规定:任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司:(一)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(二)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(三)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(四)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定情形;(五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

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34、关于红筹企业申请科创板上市,有关其市值及财务指标的标准说法正确的是:

A. 　预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年净利润为正

B. 　预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币3亿元

C. 　最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上

D. 　最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10% 以上

解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第38条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 5 亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:(1)最近一年营业收入不低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10%以上;(2)最近一年营业收入低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 20%以上;受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。

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197、由于受各种因素影响以及可能存在的不确定性,过渡期的期限可能较短,也可能较长,而被收购公司或标的资产在过渡期内并非一成不变。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上市公司并购重组问答》第168条:由于受各种因素影响以及可能存在的不确定性,过渡期的期限可能较短,也可能较长,而被收购公司或标的资产在过渡期内并非一成不变,……

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94、上市公司对第三方( )股份以获得现金收购并购基金的项目。

解析：解析:《上市公司并购重组问答》133、上市公司合作发起设立的并购基金的退出方式有哪些?需要注意的事项有哪些?答:目前,我国并购基金在资本市场的退出有以下几种方式、、、、、、③上市公司对第三方定向增发股份以获得现金收购并购基金的项目;、、、、、、。

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232、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,上交所可以根据上市规则,视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括()。

A. 　口头警示

B. 　监管谈话

C. 　要求公开致歉

D. 　行政罚款

解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十四章第二节,14、2、2上海证券交易所可以根据本规则及上海证券交易所其他有关规定,视情节轻重对监管对象采取下列监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)监管谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开更正、澄清或说明;(六)要求公开致歉;(七)要求聘请保荐机构、证券服务机构进行核查并发表意见;(八)要求限期参加培训或考试;(九)要求限期召开投资者说明会;(十)要求上市公司董事会追偿损失;(十一)对未按要求改正的上市公司股票实施停牌;(十二)对未按要求改正的上市公司暂停适用信息披露直通车业务;(十三)建议上市公司更换相关任职人员;(十四)向相关主管部门出具监管建议函;(十五)上海证券交易所规定的其他监管措施。

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解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二章发行条件第十一条

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148、拟上市单位按照有关规定制作申请文件,向( )申报上市。特定行业的拟上市单位应当提供管理部门的相关意见。

解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十四条。
第三十四条拟上市单位按照有关规定制作申请文件,向证券监管机构申报上市。特定行业的拟上市单位应当提供管理部门的相关意见。

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140、购买方收购了50%以上的股权一定能对被购买方形成控制。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上市公司并购重组问答》136、在什么情况下收购不足50%的股权可以合并被购买方的财务报表?收购50%以上的股权就一定能合并被购买方的财务报表吗?答:如上所述,、、、、、、但是收购了50%以上的股权并不一定能对被购买方形成控制,因为股权并不一定代表表决权,、、、、、、。

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13、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起个月后,可再次提出证券发行申请。