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53、创业板上市公司在筹划重大事项过程中,若出现已经泄密或者确实难以保密的情况,上市公司应( )

A、  在该重大事项形成最终决议时对外披露

B、  立即披露

C、  暂不披露

D、  签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露

答案:B

解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第九条:上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,上市公司可以暂不披露,但最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露;已经泄密或者确实难以保密的,上市公司应当立即披露该信息。

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62、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和( )管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-a0b0-c003-bc7499099f00.html
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87、申请主板上市的企业,关联交易的比例存在 的隐性红线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2908-c003-bc7499099f02.html
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149、拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在( )挂牌交易。
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88、于并购实施过程中的主要内容,下列表述有误的是( )
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95、关于涉及对赌条款的并购整合过程,下列说法正确的是( )
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53.具有表决权差异的企业申请科创板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
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209、公司制私募股权基金,是指采用公司的组织形式,投资者为公司股东,依法享有股东权利,并以投资额为限对公司债务承担有限责任,基金管理人以公司制基金为主体进行私募股权基金的运作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-2a70-c003-bc7499099f01.html
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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于( )个月。
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75、申请主板上市需要发行人的董事、监事和高级管理人员最近12个月内不得受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责、
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169、 甲股份有限公司在设立期间,发起人向社会公开募集股份。认股人蒋某在填写了认股书后并未如期缴纳股款,为保证公司顺利设立,发起人未经催缴即对蒋某认购的股份另行募集,该募集行为有效。
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53、创业板上市公司在筹划重大事项过程中,若出现已经泄密或者确实难以保密的情况,上市公司应( )

A、  在该重大事项形成最终决议时对外披露

B、  立即披露

C、  暂不披露

D、  签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露

答案:B

解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第九条:上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,上市公司可以暂不披露,但最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露;已经泄密或者确实难以保密的,上市公司应当立即披露该信息。

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62、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和( )管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第二十六条“受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。”

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87、申请主板上市的企业,关联交易的比例存在 的隐性红线。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在,、、、、、、总的来看,申请主板上市的企业,关联交易的比例存在30%的隐性红线。

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149、拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在( )挂牌交易。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十六条。
第三十六条 拟上市单位取得证券监管机构同意发行或注册的意见后,按规定向交易场所提交发行上市阶段的信息披露、发行申请文件、上市申请文件等有关发行上市的材料。拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在证券交易所挂牌交易。

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88、于并购实施过程中的主要内容,下列表述有误的是( )

A.   资产交接,包括流动资产的交接和长期资产的交接

B.   人员交接,包括法律上的交接和管理上的交接

C.   对于需要办理变更登记手续的资产,于交接日由交接双方清点确认后,相关资产的权利义务归属即发生转移,此时交接全部完成

D.   对于不涉及劳动合同变更的人员交接,不需要办理相关的法律手续

解析:解析《上市公司并购重组问答》第173条、第174条:资产交接,包括流动资产的交接和长期资产的交接。流动资产包括货币资金、票据、银行存款、应收款项、存货等。长期资产包括机器设备、运输工具、长期股权投资、房屋建筑物、土地、无形资产等。对于不需要办理变更登记手续的资产(如流动资产和机器设备等),于交接日由交接双方清点确认后,即为交接完成;对于需要办理变更登记手续的资产(如长期股权投资、房屋建筑物、土地、无形资产和部分运输工具等),于交接日由交接双方清点确认后,相关资产的权利义务归属即发生转移,但要待权属变更登记完成后,交接才算完成。交接双方要积极配合,完成相关的权属登记变更工作。对于应收款项的交接,要履行相应的告知或通知程序。人员交接是并购交易中最难把握的内容,涉及人员的稳定和未来的并购整合工作。人员交接,包括法律上的交接和管理上的交接。对于不涉及劳动合同变更(如股权收购行为)的人员交接,不需要办理相关的法律手续。对于需要办理劳动合同变更的,主要交接工作包括:继续聘用人员劳动合同的解除、重新签署工作;未重新聘用人员的补偿工作;离退休人员的后续管理安排工作等。管理上的交接,主要包括聘用人员的岗位职级安排、工龄的连续安排、薪酬体系、考核以及与收购人原有人员的差异和差异解决措施等。

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95、关于涉及对赌条款的并购整合过程,下列说法正确的是( )

A.  对赌条款约定未来某一时间判断企业经营业绩的标准,目前只采用约定盈利水平的方式。

B.  对赌条款约定的标准未达到时,被并购企业股东补偿投资方损失的方式和额度

C.  若对赌的业绩没有达标,一般会以现金来进行弥补,不足以弥补部分则以被收购企业换股所得股份弥补

D.  以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第181条:对赌的核心条款一般包括两个方面的主要内容:一是约定未来某一时间判断企业经营业绩的标准,目前较多的是约定盈利水平;二是约定的标准未达到时,被并购企业股东补偿投资方损失的方式和额度。收购时若被收购企业是以市场法或收益法估值,一般会对被收购方后面三年的利润预测进行对赌。若对赌的业绩没有达标,一般会以被收购企业换股所得股份来进行弥补,不足以弥补部分则以现金弥补。

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53.具有表决权差异的企业申请科创板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
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209、公司制私募股权基金,是指采用公司的组织形式,投资者为公司股东,依法享有股东权利,并以投资额为限对公司债务承担有限责任,基金管理人以公司制基金为主体进行私募股权基金的运作。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:公司制私募股权基金,是指采用公司的组织形式,投资者为公司股东,依法享有股东权利,并以投资额为限对公司债务承担有限责任,基金管理人以公司制基金为主体进行私募股权基金的运作。
(资本运营丛书,103问)

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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于( )个月。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。

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75、申请主板上市需要发行人的董事、监事和高级管理人员最近12个月内不得受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责、

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第24条中申请主板上市需要符合的规范运行要求说明:请主板上市需要发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内不得受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责。

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169、 甲股份有限公司在设立期间,发起人向社会公开募集股份。认股人蒋某在填写了认股书后并未如期缴纳股款,为保证公司顺利设立,发起人未经催缴即对蒋某认购的股份另行募集,该募集行为有效。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:法律对此的规定是,股份有限公司的认股人未按期缴纳所认股份的股款,经公司发起人催缴后在合理期间内仍未缴纳,公司发起人对该股份另行募集的,人民法院应当认定该募集行为有效。题干所述漏掉了“催缴”的步骤,因此有误。

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