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61、根据《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》,在做优做强上市公司的举措中,下列举措有误的是( )

A、  优化整合、分类分步推动优质企业上市

B、  提升上市企业战略价值

C、  择机开展并购重组

D、  优化融资渠道

答案:B

解析:解析《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》第二节:(一)优化整合、分类分步推动优质企业上市。(二)提升上市企业内在价值。(三)择机开展并购重组。(四)优化融资渠道。(五)健全激励约束机制。

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538、下列哪一项不是内幕交易的基本构成要件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-ecf8-c044-ce3414c8e902.html
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39.对于被收购公司的资产和负债,中国证监会审核通常会关注什么问题?
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51.红筹企业申请科创板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
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174、控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者 ,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及 、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5fb8-c003-bc7499099f01.html
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120、 保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排,有效控制风险,切实提高执业质量。首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e808-c003-bc7499099f01.html
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104、发行人披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测的( )的,除因不可抗力外,中国证监会在( )年内不受理该公司的公开发行证券申请。
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65、国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份无偿划转时,应当审核划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或未来 年发展规划( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1d50-c003-bc7499099f02.html
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152、  保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格三年到五年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-0360-c003-bc7499099f04.html
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180、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的发起人持有的本公司股份在一定期限内不得转让,该一定期限为()。
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36、上市公司申请发行股份购买资产,应当提交( )审核。
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61、根据《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》,在做优做强上市公司的举措中,下列举措有误的是( )

A、  优化整合、分类分步推动优质企业上市

B、  提升上市企业战略价值

C、  择机开展并购重组

D、  优化融资渠道

答案:B

解析:解析《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》第二节:(一)优化整合、分类分步推动优质企业上市。(二)提升上市企业内在价值。(三)择机开展并购重组。(四)优化融资渠道。(五)健全激励约束机制。

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538、下列哪一项不是内幕交易的基本构成要件

A.  内幕人员

B.  内幕信息

C.  相关交易行为

D.  发行人

解析:解析《上市公司并购重组问答》第360条:根据上述规定,内幕交易的三个基本构成要件是:内幕人员;内幕信息;相关交易行为。

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39.对于被收购公司的资产和负债,中国证监会审核通常会关注什么问题?
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51.红筹企业申请科创板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
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174、控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者 ,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及 、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。

解析:解析:控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第十四条)

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120、 保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排,有效控制风险,切实提高执业质量。首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第六章发行上市保荐的特别规定第五十九条,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

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104、发行人披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测的( )的,除因不可抗力外,中国证监会在( )年内不受理该公司的公开发行证券申请。

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第六十九条】

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65、国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份无偿划转时,应当审核划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或未来 年发展规划( )。

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第三十九条“国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份无偿划转时,应当审核以下文件:(六)划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或未来三年发展规划(适用于上市公司控股权转移的)。”

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152、  保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格三年到五年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第六十六条】荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年到三年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施。

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180、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的发起人持有的本公司股份在一定期限内不得转让,该一定期限为()。

A.  公司成立之日起六个月内

B.  公司股票上市之日起六个月内

C.  公司成立之日起1年内

D.  公司股票上市之日起3年内

解析:解析按照《公司法》的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。

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36、上市公司申请发行股份购买资产,应当提交( )审核。

解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条规定:上市公司申请发行股份购买资产,应当提交并购重组委审核。

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