454、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,下列不属于应当包含的事项是()。
A. 公开发行股票的种类
B. 定价方式
C. 募集资金用途
D. 询价对象
解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序
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149、 募集说明书或者其他证券发行信息披露文件所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少三名经办律师签署。
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第四十七条】募集说明书或者其他证券发行信息披露文件所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少二名经办律师签署。
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30、上市公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,公司股票及其衍生品种应当自期限届满后次一交易日起停牌,停牌期限不超过3个月。
解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第八章第四节,8、4上市公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,公司股票及其衍生品种应当自期限届满后次一交易日起停牌,停牌期限不超过2个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-a1b8-c003-bc7499099f02.html
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59、新股初步询价时间段为( ),网上网下申购时间段为 1 个交易日。
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第18问股票发行申请、发行准备工作流程是什么。
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196、证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处罚措施、行政监管措施。
A. 中国证监会
B. 司法机关
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国人民银行
解析:解析证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
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103、发行人应当披露募集资金的( )和( ),披露募集资金对发行人主营业务发展的贡献、未来经营战略的影响以及发行人业务创新、创造、创意性的支持作用。
解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第四十一条】
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18、《中华人民共和国证券法》将内幕人员分为“内幕信息知情人”及“非法获取内幕信息的人”两类。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
《中华人民共和国证券法》将内幕人员分为“内幕信息知情人”及“非法获取内幕信息的人”两类。
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43.具有表决权差异的企业申请创业板上市,市值及财务指标需要达到什么标准?
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26、在并购交易结构设计中需要关注与并购交易本身有关的风险和( )等风险。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第99题,并购交易的风险包括两个基本方面:一类是与并购交易本身有关的风险;另一类是并购交易后与企业运营有关的风险。
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73、上市公司发行证券,应当以投资者决策需求为导向,按照中国证监会制定的信息披露规则,编制募集说明书或者其他信息披露文件,依法履行信息披露义务,保证相关信息 、 、 。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第三十六条
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