A、 上交所主板
B、 深交所主板
C、 创业板
D、 科创板
答案：D
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势。
A、 上交所主板
B、 深交所主板
C、 创业板
D、 科创板
答案：D
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》121、 目前在银行间债券市场发行并购债务融资工具有什么规定?答:银行间债券市场并购债务融资工具、、、、、、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以私募方式发行,、、、、、、。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第十九条 公开发行可转换公司债券,应当约定保护债券持有人权利的办法,以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法 设立并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。
(资本运营丛书,110问)
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ①④
解析：解析《上市公司并购重组问答》第15问股权收购可以采取那些方式“股权收购有两种基本类型:一种是出让,即原企业股东出让部分或全部股权给收购方以实现部分或全部退出;另一种是增资,即原企业股东不退出,收购方投资获得相应的新增加的股权。”
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 三分之二
D. 四分之三
解析：解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第二十条
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第三十一条规定:自收到中国证监会核准文件之日起60日内,此次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告;此后每30日应当公告一次,直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的,核准文件失效。
A. 二个交易日
B. 三个交易日
C. 二日
D. 五个交易日
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第四章第二节,4、2、6发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现股东大会延期或者取消、提案取消的情形,召集人应当在原定会议召开日前至少2个交易日发布公告,说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的,还应当披露延期后的召开日期。
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第2问资本市场交易对象有哪些。
A. ①②
B. ①③④
C. ①②③
D. ②③
解析：解析《上市公司并购重组问答》第77条提到:目标公司存在瑕疵是很普遍的事情,重要的是判断这些瑕疵是否会导致并购失败。并购失败的原因主要有三个:目标选择错误、并购价格过高、并购整合失败。企业首先要从财务战略的角度考虑目标公司存在的上述瑕疵能否进行有效整改,以及规范的成本能否承受。如果答案是否定的,那么就应该果断放弃收购,另寻并购目标。如果答案是肯定的,那么就可以对目标公司的估值进行调整并重新谈判交易价格,制订有针对性的整合方案。
A. 预计市值不低于人民币 20 亿元,最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币 1 亿元
B. 预计市值不低于人民币 30 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元
C. 预计市值不低于人民币 40 亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果
D. 预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币3000万元
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第31条提到:根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》,发行人申请在上交所科创板上市,市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项:(1)预计市值不低于人民币 10 亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元,或者预计市值不低于人民币 10 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元;(2)预计市值不低于人民币 15 亿元,最近一年营业收入不低于人民币 2 亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于 15%;(3)预计市值不低于人民币 20 亿元,最近一年营业收
入不低于人民币 3 亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币 1 亿元;(4)预计市值不低于人民币 30 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元;预计市值不低于人民币 40 亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果。
