A、 一
B、 二
C、 三
D、 五
答案:A
解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十六条“ 国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份间接转让时,应当审核以下文件:(六)受让方或投资人基本情况及上一年度经审计的财务会计报告;”
A、 一
B、 二
C、 三
D、 五
答案:A
解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十六条“ 国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份间接转让时,应当审核以下文件:(六)受让方或投资人基本情况及上一年度经审计的财务会计报告;”
解析:解析:根据《证券法》第一百四十五条 :设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》440.
A. 上市承销制度
B. 上市保荐制度
C. 发行保荐制度
D. 上市备案制度
解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十二章第二节,12、2、1上海证券交易所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。
解析:解析:《资本运营学习丛书》第81条:关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及内控有效性,被证券监管机构列为上市审核重点事项。
A. 五个交易日内
B. 七个交易日内
C. 十个交易日内
D. 十四个交易日内
解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》3、2、7上市公司出现下列情形之一的,、、、、、、保荐机构进行现场核查的,应当告知上市公司现场核查结果及提请公司注意的事项,并在现场核查结束后十个交易日内披露现场核查报告。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第三十条:上市公司应当建立完善募集资金管理使用制度,按照交易所业务规则持续披露募集资金使用情况。
解析:解析:控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第十四条)
A. 十二
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第七十条承销机构在承销非公开发行的新股时,将新股配售给不符合本办法第三十七条规定的对象的,中国证监会可以责令改正,并在三十六个月内不接受其参与证券承销。
A. 国家有关保密规定执行
B. 公司有关保密规定执行
C. 行业有关保密规定执行
D. 国家、公司有关保密规定执行
解析:解析上市公司内幕信息如涉及国家秘密、公司秘密或公司内部文件资料及敏感信息的,按国家、公司有关保密规定执行。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第二章,第十条)
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第191条。
首发材料申报后,发行人如出现会计差错更正事项,应 充分考虑差错更正的原因、性质、重要性与累积影响程度。