A、 发行过程高效
B、 无法充分获取相关的定价和市场需求信息
C、 市场化程度低
D、 价格发现能力弱
答案：A
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势“(2)直接定价发行是指新股网上定价发行价格固定,采用证券交易所的交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。该定价方式的优势在于网上发行大大减轻了发行组织工作压力,减少了许多不必要的环节,发行过程高效。但其弱点在于承销商和发行人在定价时无法充分获取相关的定价和市场需求信息,市场化程度低、价格发现能力弱,且对承销商的定价能力有较高要求”。
A、 发行过程高效
B、 无法充分获取相关的定价和市场需求信息
C、 市场化程度低
D、 价格发现能力弱
答案：A
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势“(2)直接定价发行是指新股网上定价发行价格固定,采用证券交易所的交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。该定价方式的优势在于网上发行大大减轻了发行组织工作压力,减少了许多不必要的环节,发行过程高效。但其弱点在于承销商和发行人在定价时无法充分获取相关的定价和市场需求信息,市场化程度低、价格发现能力弱,且对承销商的定价能力有较高要求”。
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》79、如何认定关联方?答:上市公司关联方包括关联法人和关联自然人。(1)具有以下情形之一的法人或其他组织,为上市公司的关联法人:、、、、、、4)持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组织;、、、、、、。
A. 需要召开股东大会,经出席会议股东所持表决权的1/3以上通过
B. 需要召开股东大会,经出席会议股东所持表决权的1/2以上通过
C. 需要召开股东大会,经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过
D. 不需要召开股东大会
解析：解析《上市公司并购重组问答》第186条:……④上市公司召开股东大会审议通过并购重组事项。上市公司重大资产重组事项根据现行法规需要经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过。
A. 当做无事发生
B. 及时按规定进行业绩预告
C. 隐藏亏损,发布盈利业绩预告
D. 以上都是
解析：解析控股上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时按规定进行业绩预告。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理细则,第二章,第五条)
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
解析：解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章披露制度第五十四条
解析：解析:《资本运营学习丛书》51题,申报企业在科创板、创业板首次公开发行股票并上市, 交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会( 以下简称“ 上市委”) 审议等环节, 交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过 3 个月。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第166条:《上市公司收购管理办法》规定“以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期”。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第三十四条规定:在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。
解析：解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第一章总则-第四条:
发行人依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A. 拥有交易对方直接或者间接控制权的
B. 为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员
C. 在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职
D. 与交易对方受同一法人或者其他组织或者自然人直接或者间接控制
解析：解析《资本运营学习丛书》第90条:(一)为交易对方;(二)拥有交易对方直接或者间接控制权的;(三)在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职;(四)为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员;(五)为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员;(六)中国证监会、本所或者上市公司基于实质重于形式原则认定的其独立商业判断可能受到影响的董事。
A. 信用评级和信息披露
B. 信用评级和跟踪评级
C. 跟踪评级和信息披露
D. 信用评级和资产评估
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第十七条:公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。
