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192、()决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

A、 证券公司

B、 国务院证券监督管理机构

C、 协会

D、 财政部

答案:B

解析:解析国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

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533、出现下述哪项情况时,发行人应充分披露相关情况。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-e528-c044-ce3414c8e901.html
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371、交易所应当对上述事项及时处理,发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-cbe8-c044-ce3414c8e900.html
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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过( )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-e700-c003-bc7499099f02.html
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8、《上市公司收购管理办法》规定任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。存在下列哪一情形时,不得收购上市公司的是:
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163、公司控股上市公司应当严格执行国家法律法规、证券交易所有关规定以及《中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理办法》,真实、准确、 、及时、公平开展信息披露相关工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-57e8-c003-bc7499099f02.html
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527、拟上市单位应当分析在上市前能否符合以下哪项法律规定()。
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479、()不需要在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章,确认信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并声明承担相应法律责任。
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298、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。
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19、以发行股份的方式收购股权,通常签署( )、《盈利补偿协议》等协议。
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132、上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价_______的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。
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192、()决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

A、 证券公司

B、 国务院证券监督管理机构

C、 协会

D、 财政部

答案:B

解析:解析国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

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相关题目
533、出现下述哪项情况时,发行人应充分披露相关情况。()

A.  发行人通过经销商模式实现的销售毛利率和其他销售模式实现的毛利率的差异较大

B.  给予经销商的信用政策显著宽松于其他销售方式,对经销商的应收账款显著增大

C.  海外经销商毛利率与国内经销商毛利率差异较大

D.  以上都是

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第192条。出现下述情况时,发行人应充分披露相关情况:发行人通过经销商模式实现的销售毛利率和其他销售模式实现的毛利率的差异较大;给予经销商的信用政策显著宽松于其他销售方式,对经销商的应收账款显著增大;海外经销商毛利率与国内经销商毛利率差异较大。

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371、交易所应当对上述事项及时处理,发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向报告。

A.  中国证监会

B.  保荐人

C.  交易所

D.  发行人

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十五条】

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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过( )名。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十五条】

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8、《上市公司收购管理办法》规定任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。存在下列哪一情形时,不得收购上市公司的是:

A.  收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态

B.   收购人最近5年没有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.   收购人最近5年没有严重的证券市场失信行为

D.   收购人无到期未清偿债务,且处于持续状态

解析:解析《上市公司收购管理办法》第六条规定:任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司:(一)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(二)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(三)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(四)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定情形;(五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

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163、公司控股上市公司应当严格执行国家法律法规、证券交易所有关规定以及《中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理办法》,真实、准确、 、及时、公平开展信息披露相关工作。

解析:解析:公司控股上市公司应当严格执行国家法律法规、证券交易所有关规定以及《中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理办法》,真实、准确、完整、及时、公平开展信息披露相关工作。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第十二条)

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527、拟上市单位应当分析在上市前能否符合以下哪项法律规定()。

A.  《证券法》

B.  《公司法》

C.  《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.  以上都是

解析:解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第一节第五条。
第五条拟上市单位应当分析在上市前能否符合《证券法》《公司法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等规定的发行条件,包括主体资格、规范运行、财务会计等各项规定条件。

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479、()不需要在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章,确认信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并声明承担相应法律责任。

A.  上市公司控股股东、实际控制人

B.  保荐人及其保荐代表人

C.  相关律师、注册会计师、资产评估人员、资信评级人员

D.  交易所审批部门

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章发行程序第四十四、四十五、四十六条

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298、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。

A.  三分之一

B.  二分之一

C.  三分之二

D.  四分之三

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》4、4、1发行人首次公开发行上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

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19、以发行股份的方式收购股权,通常签署( )、《盈利补偿协议》等协议。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第81题,如以发行股份的方式收购股权,通常签署《发行股份购买资产协议》、《盈利补偿协议》等协议。

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132、上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价_______的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十八条:上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价百分之五十的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

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