A、 中国证监会
B、 司法机关
C、 中国证监会及其派出机构
D、 中国人民银行
答案：C
解析：解析证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
A、 中国证监会
B、 司法机关
C、 中国证监会及其派出机构
D、 中国人民银行
答案：C
解析：解析证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。
解析：解析:《公司法》第一章第三条:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第161条:如果被收购企业存在较多的关联交易,收购企业在收购时需要额外关注其关联交易转让定价的税务风险。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:公募基金是指以公开方式向社会公众投资者募集资金,并以证券为主要投资对象的证券投资基金。
(资本运营丛书,101问)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第四章 信息披露 第四十九条】
A. 10
B. 15
C. 30
D. 90
解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》9、6、2退市整理期的交易期限为十五个交易日。
A. 业务条线部门
B. 内部审计
C. 风险管理部门和合规部门
D. 董事会及其风险管理委员会
解析：解析风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效的监控,提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和合规部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
A. 发行人及其控股股东
B. 发行人实际控制人
C. 相关保荐人
D. 基金管理人
解析：解析首次公开发行股票并在科创板上市的监督管理和法律责任
解析：解析:(资本运营丛书,118问)
A. 最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B. 最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
C. 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十
D. 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件,第一节一般规定,第八条:上市公司的财务状况良好,符合下列规定:
(一)会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定;
(二)最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;
(三)资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响;
(四)经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形;
(五)最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
解析：解析《上市公司并购重组问答》第370条
根据中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条剔除大盘因素和同行业板块因素影响,上市公司股价在股价敏感重大信息公布前20个交易日内累计涨跌幅超过20%的,构成股价异动。
