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199、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A、 行政手段

B、 窗口指导

C、 法律手段

D、 经济手段

答案:C

解析:解析证券市场监管手段:答案:法律手段;答案:经济手段;答案:行政手段
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

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147、 上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之三十的,除因不可抗力外,中国证监会在三年内不接受上市公司发行证券相关文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ff78-c003-bc7499099f05.html
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3、分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5678-c003-bc7499099f00.html
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93、对于并购后出现的普遍性风险,可以通过以下( )措施进行把控
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-c460-c044-ce3414c8e900.html
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118、 《证券发行与承销管理办法》规定的战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e420-c003-bc7499099f05.html
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425、上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在()个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-25c0-c044-ce3414c8e900.html
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76、科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-c4e0-c003-bc7499099f04.html
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192、()决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-7040-c044-ce3414c8e902.html
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114、 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最低要求。上述规则没有明确规定,对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以不予披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e420-c003-bc7499099f01.html
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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、 、资本结构调整为“三条主线”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5018-c003-bc7499099f02.html
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136、 对长期持有多数并购基金持有一个项目的时期为1、5-5年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-f7a8-c003-bc7499099f02.html
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单选题
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资本运营技能竞赛题库

199、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A、 行政手段

B、 窗口指导

C、 法律手段

D、 经济手段

答案:C

解析:解析证券市场监管手段:答案:法律手段;答案:经济手段;答案:行政手段
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

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相关题目
147、 上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之三十的,除因不可抗力外,中国证监会在三年内不接受上市公司发行证券相关文件。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第八十三条】上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会在三年内不接受上市公司发行证券相关文件。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ff78-c003-bc7499099f05.html
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3、分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )年。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》,第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第二十八条 分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5678-c003-bc7499099f00.html
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93、对于并购后出现的普遍性风险,可以通过以下( )措施进行把控

A.   建立团队,制定整合规划,搭建桥梁。

B.   注重沟通与融合,形成共同的文化观。

C.   稳定人才,对并购后组织实行有效的管控,打造稳定的经营团队

D.   以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第178条:对于并购后出现的普遍性风险,可以通过以下措施进行把控:①建立团队,制定整合规划,搭建桥梁。②注重沟通与融合,形成共同的文化观。③稳定人才,对并购后组织实行有效的管控,打造稳定的经营团队。

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118、 《证券发行与承销管理办法》规定的战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第五章发行与承销的特别规定第五十二条。

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425、上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在()个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。

A.  十八

B.  十二

C.  二十四

D.  三十六

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第六十六条上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-25c0-c044-ce3414c8e900.html
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76、科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第27条科创板对发行人行业的要求中说明。

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192、()决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

A.  证券公司

B.  国务院证券监督管理机构

C.  协会

D.  财政部

解析:解析国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。

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114、 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最低要求。上述规则没有明确规定,对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以不予披露。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章信息披露第三十五条。不论上述规则是否有明确规定,凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人均应当予以披露。

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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、 、资本结构调整为“三条主线”。

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。

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136、 对长期持有多数并购基金持有一个项目的时期为1、5-5年。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》129、 并购基金在具体运作上有哪些特点?并购基金在具体运作上有以下四个主要特点:、、、、、、(4)相对长期持有 对长期持有多数并购基金持有一个项目的时期为1、5-5年。

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