A、 3
B、 10
C、 2
D、 5
答案：C
解析：解析根据《证券法》,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:
(1)自有资金不少于人民币2亿元;
(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
A、 3
B、 10
C、 2
D、 5
答案：C
解析：解析根据《证券法》,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:
(1)自有资金不少于人民币2亿元;
(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
(3)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
A. 1000
B. 5000
C. 2000
D. 3000
解析：解析《资本运营学习丛书首次公开发行股票井上市》【36、申请创业板上市需要具备哪些条件?】
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》,第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第二十八条 分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:在股东会上的表决权是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利,表决的结果首先影响公司利益,之后间接体现为股东的利益。因此该项权利为共益权,并非自益权。
A. 5
B. 7
C. 15
D. 20
解析：解析《科创板上市公司重大资产重组特别规定证监会公告〔2019〕19号》第三条中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在5个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定。
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。
A. 发行人掌握必要的法规,树立进入证券市场必备的意识
B. 督促企业建立符合现代企业制度要求的公司治理结构和规则
C. 对企业存在的影响上市的问题进行评估和整改, 督促企业依法规范运作
D. 完善企业上市的相关法律制度安排
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第22条中提到:保荐机构上市辅导是为了使发行人掌握必要的法规,树立进入证券市场必备的意识。还有另外两个目的:一是督促企业建立符合现代企业制度要求的公司治理结构和 规则。二是对企业存在的影响上市的问题进行评估和整改,督促企业依法规范运作。
解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第十二条
A. 发行申请书
B. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C. 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、2发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件;
(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(四)公司营业执照复印件;
(五)公司章程;
(六)经会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;
(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证明文件;
(八)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(九)董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(十)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(十一)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(十二)首次公开发行前股东就上市之后1年内锁定股份的承诺函;
(十三)本规则第3、1、5条所述承诺函;
(十四)最近一次的招股说明书;
(十五)按照有关规定编制的上市公告书;
(十六)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(十七)律师事务所出具的法律意见书;
(十八)上海证券交易所要求的其他文件。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第四章第四节,4、4、3 董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章信息披露第三十五条。不论上述规则是否有明确规定,凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人均应当予以披露。
