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208、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的()。

A、 上市承销制度

B、 上市保荐制度

C、 发行保荐制度

D、 上市备案制度

答案:B

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十二章第二节,12、2、1上海证券交易所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。

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356、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-b090-c044-ce3414c8e902.html
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6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列哪一情形的,36个月内不得转让:
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106、 《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》规定,上市公司申请发行证券,董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请股东大会批准,董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于三个月。
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75、根据《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国城市房地产管理法》,国有划拨用地是指土地使用者以划拨方式取得的某种类型土地,其中不包括( )
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107、证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行( ),对其他业务事项履行( ),并承担相应法律责任。
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448、上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在()种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-4cd0-c044-ce3414c8e901.html
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55.科创板的定位是什么?
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9、发行人依法披露的信息,必须保证 、 、 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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457、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括()。
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367、中国证监会和交易所可以对发行人进行现场检查,可以要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行并出具意见。
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资本运营技能竞赛题库

208、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的()。

A、 上市承销制度

B、 上市保荐制度

C、 发行保荐制度

D、 上市备案制度

答案:B

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第十二章第二节,12、2、1上海证券交易所实行股票及其衍生品种上市保荐制度。

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相关题目
356、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是( )。

A.  信托公司

B.  合格境外机构投资者

C.  私募基金管理人

D.  合格个人投资者

解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市发行承销的特别规定

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6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列哪一情形的,36个月内不得转让:

A.  特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

B.  特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

C.  特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

D.  以上均正确

解析:解析《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条规定:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让:(一)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;(二)特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;(三)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

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106、 《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》规定,上市公司申请发行证券,董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请股东大会批准,董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于三个月。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第十六条,时间间隔不得少于六个月

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75、根据《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国城市房地产管理法》,国有划拨用地是指土地使用者以划拨方式取得的某种类型土地,其中不包括( )

A.   国家机关用地

B.   军事用地

C.   城市基础设施用地

D.   经营性用地

解析:解析《资本运营学习丛书》第93条:根据《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国城市房地产管理法》,国有划拨用地是指土地使用者以划拨方式取得的国家机关用地,军事用地,城市基础设施用地,公益事业用地,国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地及法律、行政法规规定的其他用地等。

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107、证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行( ),对其他业务事项履行( ),并承担相应法律责任。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第一章 总则 第七条】

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448、上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在()种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。

A.  至少三种

B.  至少一种

C.  至少两种

D.  至少四种

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露第六十二条:
上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-4cd0-c044-ce3414c8e901.html
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55.科创板的定位是什么?

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第26条。

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9、发行人依法披露的信息,必须保证 、 、 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第一章总则-第四条:
发行人依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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457、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票,参与询价的网下投资者,不包括()。

A.  财务公司

B.  信托公司

C.  合格境外投资者

D.  私募股权基金管理人

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市发行与承销的特别规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-5c70-c044-ce3414c8e900.html
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367、中国证监会和交易所可以对发行人进行现场检查,可以要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行并出具意见。

A.  财务核查

B.  专项核查

C.  现场核查

D.  网络核查

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第三十一条】

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