A、 发行申请书
B、 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C、 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D、 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
答案：C
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、2发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件;
(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(四)公司营业执照复印件;
(五)公司章程;
(六)经会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;
(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证明文件;
(八)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(九)董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(十)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(十一)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(十二)首次公开发行前股东就上市之后1年内锁定股份的承诺函;
(十三)本规则第3、1、5条所述承诺函;
(十四)最近一次的招股说明书;
(十五)按照有关规定编制的上市公告书;
(十六)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(十七)律师事务所出具的法律意见书;
(十八)上海证券交易所要求的其他文件。
A、 发行申请书
B、 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C、 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D、 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
答案：C
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、2发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件;
(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(四)公司营业执照复印件;
(五)公司章程;
(六)经会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;
(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证明文件;
(八)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(九)董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(十)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(十一)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(十二)首次公开发行前股东就上市之后1年内锁定股份的承诺函;
(十三)本规则第3、1、5条所述承诺函;
(十四)最近一次的招股说明书;
(十五)按照有关规定编制的上市公告书;
(十六)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(十七)律师事务所出具的法律意见书;
(十八)上海证券交易所要求的其他文件。
A. 募集的对象和方式不同
B. 基金组织形式和投资限制不同
C. 信息披露要求不同
D. 以上都对
解析：解析101、私募基金与公募基金的区别是?(资本运营丛书,101问)
A. 至少每三天发布一次事件进展情况公告
B. 至少每五天发布一次事件进展情况公告
C. 至少每七天发布一次事件进展情况公告
D. 至少每六天发布一次事件进展情况公告
解析：解析控股上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的,应当及时向证券交易所申请停牌,直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间,控股上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理细则,第三章第十六条)
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第50条中提到:目标公司调查与资料收集包括的内容有:目标公司所处的行业状况、目标公司的经营管理与财务状况、目标企业的估值情况。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》68、国有企业在引入战略投资者过程中,涉及产权转让的应注意哪些事项? 答:根据《企业国有资产交易监督管理办法》、、、、、、国有企业产权转让原则上通过产权市场公开进行。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第198条。
外商投资企业经营期限未满10年转为内资企业的,按税法规定,需在转为内资企业当期,补缴之前已享受的外商投资企业所得税优惠。补缴所得税费用系因企业由外资企业转为内资企业的行为造成,属于该行为的成本费用,应全额计入补缴当期,不应追溯调整至实际享受优惠期间。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第十一条“国有资产监督管理机构通过上市公司国有股权管理信息系统对上市公司国有股权变动实施统一监管。”
A. 增资企业原股东同比例增资的;
B. 履行出资人职责的机构对国家出资企业增资的;
C. 国有控股或国有实际控制企业对其非独资子企业增资的;
D. 增资企业和投资方均为国有独资或国有全资企业的。
解析：解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)第三章企业增资第三十八条“企业增资在完成决策批准程序后,应当由增资企业委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。以下情形按照《中华人民共和国公司法》、企业章程履行决策程序后,可以依据评估报告或最近一期审计报告确定企业资本及股权比例:(一)增资企业原股东同比例增资的;(二)履行出资人职责的机构对国家出资企业增资的;(三)国有控股或国有实际控制企业对其独资子企业增资的;(四)增资企业和投资方均为国有独资或国有全资企业的。”
A. 监事会
B. 董事会
C. 总经理办公会
D. 党委会
解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》5、3、5上市公司应当在董事会审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后,及时披露方案的具体内容。
A. 30万元
B. 50万元
C. 100万元
D. 300万元
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第三节,6、3、6除本规则第6、3、11条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:与关联自然人发生的交易金额(包括承担的债务和费用)在30万元以上的交易。
